SEC, 허위 공시 이용한 1억3000만달러 사기 혐의로 2곳 제소

서지우 기자 2026.10.30 03:51

미국 증권거래위원회(SEC)가 투자자 수만 명에게서 1억3000만달러 이상을 모은 혐의로 두 업체를 제소했다. 두 업체는 SEC 제출 서류를 사업 승인 증거처럼 제시한 혐의를 받는다.

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캘리포니아 연방법원 입구로 향하는 방문객과 법률 서류철 / TokenPost.ai

미국 증권거래위원회(SEC)가 허위 공시를 투자자 신뢰를 얻는 데 이용해 1억3000만달러 이상(약 1742억원)을 모은 혐의로 BG Wealth Sharing Ltd와 DSJ Exchange Pty Ltd를 제소했다. SEC는 투자자 수만 명이 참여했다고 밝혔다.

SEC는 29일(현지시간) 두 업체를 캘리포니아 북부연방지방법원에 제소했다고 밝혔다. 두 업체는 콜로라도주에 법인을 두고 해외에서 운영됐으며, SEC 소장에 적힌 혐의 기간은 2025년 10월부터 2026년 6월까지다.

SEC는 두 업체가 이른바 ‘부의 공유 프로그램’을 내세우며 가상자산 거래 신호로 위험 없이 이례적으로 높은 수익을 낼 수 있다고 투자자를 유인했다고 주장했다. 참여자는 미국 40개가 넘는 주와 여러 미국령에 거주한 것으로 SEC는 밝혔다.

BG Wealth Sharing은 자신을 세계 최대 헤지펀드이자 SEC에 등록된 투자자문사라고 소개했다. DSJ Exchange는 허가받은 안전한 가상자산 거래 플랫폼으로 내세웠다. SEC는 두 업체의 주장이 모두 사실과 다르다고 밝혔다.

두 업체는 허위 내용을 담은 Form ADV와 Form D를 SEC에 제출한 혐의를 받는다. 서류는 SEC 웹사이트에서 공개됐고, 두 업체는 이를 투자자에게 보여주며 당국이 사업을 허가하거나 승인한 증거처럼 제시했다고 SEC는 주장했다. 서류가 공개됐다는 사실은 사업 허가나 SEC 승인을 뜻하지 않는다.

로라 달레어드(Laura D’Allaird) SEC 집행국 사이버·신흥기술 부서장은 “피고들이 표적 집단에 메시지를 전달하기 위해 선택한 여러 소통 경로는 이 사기 계획이 치밀하게 설계됐음을 보여준다. 소셜미디어와 암호화 메시지 채널, 매주 열린 실시간 화상회의, 모바일 앱을 동원해 투자자들의 참여를 유지하려 했다”고 말했다. SEC는 두 업체가 가짜 SEC 인장이 찍힌 증명서를 보여주고 일부 투자자에게 정기적으로 돈을 지급하는 한편 나머지 자금을 유용했다고 주장했다.

SEC는 두 업체가 1933년 증권법과 1934년 증권거래법의 사기 방지 조항을 위반했다고 주장했다. BG Wealth Sharing에는 1940년 투자자문업자법 제204(a)조와 제207조 위반 혐의도 적용했다.

SEC는 두 업체에 대한 영구 금지명령과 부당이득 환수, 판결 전 이자, 민사 제재금을 법원에 청구했다. BG Wealth Sharing에는 특정 행위를 제한하는 명령도 요청했다. 이는 SEC가 법원에 청구한 조치로, 두 업체의 법적 책임이 확정됐다는 뜻은 아니다.

SEC 투자자교육·지원실은 등록 면제 투자자문사 관련 서류를 이용해 SEC 등록이나 승인을 받은 것처럼 가장하고 투자자를 유인하는 사기 수법에 대한 안내문을 발행했다. SEC는 투자 권유자의 배경을 확인할 때 Investor.gov를 이용하라고 권고했다. BG Wealth Sharing의 Form ADV와 DSJ Exchange의 Form D는 SEC 웹사이트에서 삭제됐다.