신한투자증권, 내부통제 강화를 위한 2026년 판 책무이행지침서 발간

신한투자증권이 18일 내부통제 체계를 현장에 안착시키기 위한 ‘2026년 판 책무이행지침서’를 사내에 발간했다. 새로 도입된 책무구조도에 맞춰 임직원의 책임 범위를 분명히 하고, 금융사고를 예방하기 위한 실무 기준을 구체적으로 정리한 것이 핵심이다.

이번 지침서는 최근 개정된 지배구조 관련 법령과 금융당국의 최신 가이드라인을 반영해 만들었다. 책무구조도는 금융회사 안에서 누가 어떤 업무에 책임을 지는지 체계적으로 나누고 기록하는 제도다. 금융사고가 났을 때 책임 소재를 더 분명히 하고, 평소에도 관리·감독이 제대로 이뤄지도록 하려는 취지에서 도입됐다. 신한투자증권은 이런 제도가 현업에서 혼선 없이 작동하도록 실무 중심 안내서를 마련한 셈이다.

지침서에는 제도의 배경과 개념부터 실제 작성 방법까지 기본 사항이 폭넓게 담겼다. 책무를 어떻게 나눌지에 대한 기준, 책무기술서와 체계도 작성 방식, 임원의 자격요건, 회사의 거버넌스 체계(의사결정과 감독 구조) 등이 체계적으로 정리됐다. 제도를 형식적으로 도입하는 데 그치지 않고, 실제 조직 운영에 연결할 수 있도록 구성했다는 점이 특징이다.

특히 현장에서 바로 참고할 수 있는 내부통제 실무 내용도 비중 있게 포함됐다. 내부통제위원회 설치 배경과 운영의 기본 방침, 대표이사가 져야 하는 8대 총괄 관리의무, 임원의 6대 관리의무, 책임을 줄이거나 면제받을 때 판단 기준이 되는 ‘상당한 주의’의 범위, 사고 발생 시 단계별 구제 절차와 제재 양정 기준 등이 자세히 실렸다. 내부통제는 단순한 규정 준수를 넘어 소비자 보호와 금융회사 신뢰를 좌우하는 요소라는 점에서, 이런 세부 기준은 실무진의 대응력을 높이는 장치로 해석된다.

이선훈 신한투자증권 대표는 복잡해지는 금융 환경에서 철저한 내부통제가 금융회사의 핵심 경쟁력이자 고객과의 약속이라고 밝혔다. 그러면서 이번 지침서 발간이 법적 의무를 채우는 수준을 넘어, 임직원 각자가 스스로 책임을 다하는 금융 윤리 문화를 정착시키는 기준이 되길 기대한다고 설명했다. 금융권 전반이 내부통제 강화와 책임 경영을 요구받는 흐름인 만큼, 이 같은 움직임은 앞으로 다른 금융회사들의 제도 정비와 현장 매뉴얼 고도화로도 이어질 가능성이 있다.